W marcowym wydaniu miesięcznika "Akademia Parkietu dla Początkującego Inwestora" odnaleźć można artykuł dotyczący AML w spółce giełdowej. Na pytania Prezesa Zarządu SEG, Mirosława Kachniewskiego, odpowiedzieli: Danuta Pajewska (radca prawny, starszy doradca, Wardyński i Wspólnicy), Daria Goliszewska (młodszy prawnik, Wardyński i Wspólnicy), Arkadiusz Górski (adwokat, Senior Associate, KMD.Legal), prof. nadzw. dr hab. Michał Królikowski (adwokat, partner zarządzający, KMD.Legal). W artykule pojawiły się odpowiedzi na pytania: 

• Czy spółka giełdowa, która nie jest instytucją finansową, podlega przepisom ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu?
• Co powinna zawierać obowiązkowa procedura AML?
• Co grozi spółce za brak procedur lub ich aktualizacji czy brak szkoleń?
• Kiedy potrzebna jest procedura grupowa i czy jej wdrożenie jest obowiązkowe?
• Co powinna zawierać procedura grupowa?
• W jakich sytuacjach ustawa dopuszcza outsourcowanie obowiązków AML i kiedy będzie to użyteczne?
• Jakie są wymogi i warunki realizacji obowiązków AML w ramach outsourcingu?
• Czy spółka powinna ustalić własne zasady oceny ryzyka w kontekście regulacji AML?
• Co może być pomocne w przygotowaniu takiej oceny ryzyka?

Zachęcamy do lektury.