SEG - Regulacje

Dział III a ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, który jest implementacją Dyrektywy SRD II, wprowadza uprawnienie dla spółki, której co najmniej 1 akcja jest dopuszczona do obrotu na rynku regulowanym (spółki giełdowe) pozyskiwania informacji umożliwiających ustalenie tożsamości wszystkich swoich akcjonariuszy, zarówno osób fizycznych jak i prawnych. Uzupełnieniem powyższych regulacji ustawy o obrocie instrumentami finansowymi jest Rozporządzenie wykonawcze KE 2018/1212.

Zgodnie z Dyrektywą SRD II identyfikacja akcjonariuszy przez spółki giełdowe stanowi warunek konieczny bezpośredniej komunikacji między akcjonariuszem a spółką i jako taka ma podstawowe znaczenie dla ułatwienia wykonywania praw akcjonariuszy i dla ich zaangażowania.

Spółka giełdowa realizując powyższe uprawnienie ma dwie możliwości - albo zwrócić się z żądaniem do wszystkich pośredników bezpośrednio, albo za pośrednictwem KDPW. W tym pierwszym przypadku w zakresie procedury pozyskiwania informacji ustawa o obrocie instrumentami finansowymi odsyła do Rozporządzenia 2018/1212. W tym drugim przypadku, mają jeszcze zastosowanie przepisy tej ustawy. W tym drugim przypadku, spółka giełdowa składa żądanie identyfikacji akcjonariuszy do KDPW, który niezwłocznie przekazuje je swoim uczestnikom prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub rachunki zbiorcze. W dniu roboczym następującym po dniu wskazanym w żądaniu, KDPW udostępnia spółce giełdowej informacje otrzymane od uczestników a także sporządzone na podstawie zapisów na rachunkach prowadzonych przez siebie. Usługa ta dokonywana jest odpłatnie, przy wykorzystaniu stworzonej do tego celu funkcjonalności systemów KDPW.

Zakres informacji otrzymanych przez spółkę giełdową w ramach identyfikacji akcjonariuszy jest bardzo szeroki i obejmuje również w przypadku osób fizycznych dane osobowe. Dane te, zgodnie z ustawą o obrocie instrumentami finansowymi, mogą być przetwarzane wyłącznie w celu umożliwienia spółce giełdowej identyfikacji swoich akcjonariuszy, zapewnienia bezpośredniej komunikacji z nimi oraz ułatwienia wykonywania praw akcjonariuszy i zaangażowania w sprawy spółki.

Obowiązujące akty prawne

Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi

Sprawdź